江蘇省碳達峰碳中和投資基金
子基金申報指南
（2021年12月）

一、基金定位

為貫徹落實習近平生態文明思想，按照省委省政府決策部署，積極發揮政府投資基金引導和撬動作用支持我省碳達峰碳中和工作，推動實現碳達峰碳中和目標，重點支持能源結構加快調整、培育壯大節能降碳產業、促進綠色建筑和綠色交通及節能新材料發展、提升碳匯能力等，推動突破一批綠色低碳關鍵核心技術，培育一批科技實力強、創新能力優、具備行業影響力的優秀項目和企業，省政府投資基金發起設立江蘇省碳達峰碳中和投資基金（簡稱 “省雙碳基金”），作為省政府投資基金專項子基金管理，為全省實現碳達峰碳中和目標任務提供支撐。

省雙碳基金不設實體，通過省政府投資基金出資設立或參與子基金的方式實現投資運作，對本申報指南規定的投資領域內項目進行投資。

二、子基金基本要求

子基金包括擬設或已設基金，應當符合下列要求：

（一）組織形式。有限合伙制。

（二）注冊區域。江蘇省。

（三）基金規模。單支子基金的認繳規模不低于5億元。

（四）出資要求。

1.省政府投資基金在單支子基金中認繳出資額原則上不超過5億元，出資比例不超過該子基金認繳出資總額的20%。鼓勵降低申請省政府投資基金對子基金的認繳出資額，以充分發揮財政資金引導作用。申報機構的管理團隊在本申報指南規定的投資領域有突出業績的情形，經省政府投資基金管理辦公室批準，可適當提高省政府投資基金的出資比例，但最高不超過30%，且不超過5億元。通過評審的子基金中，省政府投資基金出資比例超過20%的子基金不超過1支。根據評審情況，個別通過評審的子基金申請的省政府投資基金認繳出資額需調整的，將在后續與申報機構協商一致后予以調整。

2.所有GP對基金的認繳出資額均不低于基金認繳出資額的1%。

3.子基金面向滿足以下條件的合格投資者募資：

（1）非自然人；

（2）除省政府投資基金外，如LP為單一出資人的，該出資人應具有相關產業背景或主營業務；

（3）不存在任何直接或變相增加政府債務的情形；

（4）不存在P2P、民間借貸、眾籌、非法集資等情形。

4．除擬申請的省政府投資基金出資外，應當明確各出資主體及認繳出資額，同時提交出資承諾函或出資意向函。其中，省級和市、縣（區）政府出資（包括政府直接出資、政府委托出資、政府投資基金出資，含擬申請的省政府投資基金出資）合計不超過子基金認繳出資額的50%。

（五）存續期限。子基金存續期限不超過8年，其中投資期不超過5年，存續期屆滿經子基金合伙人會議批準可延長不超過2年。

（六）投資方式。原則上以直接股權投資方式開展投資。

（七）投資領域。

1、省雙碳基金圍繞以下領域開展投資：

（1）綠色能源領域：替代化石能源的清潔能源技術開發和利用，發展光伏、風電、核能、氫能、生物質能等綠色能源；可接納大規?？稍偕茉吹闹悄茈娋W改造、微網系統和分布式發電；儲能技術的成本降低和廣泛應用等。

（2）綠色制造領域：工業領域綠色化改造、低碳工業流程再造、節約型綠色供應鏈建設、工業園區循環化改造、“兩高”項目轉型升級、節能降碳技術開發利用及技術創新等。

（3）綠色交通領域：交通電氣化（電動汽車、電動卡車等）、更低碳的鐵路運輸、城市公共交通與低碳綠色出行、海運和航空領域的低碳技術創新等。

（4）節能降碳新材料領域：節能降碳新材料技術開發和利用、材料的循環利用再生、生物基材料替代化石能源為基礎的材料等。

（5）綠色建筑領域：高品質綠色建筑、裝配式建筑發展、超低能耗和近零能耗及零能耗建筑、既有建筑綠色節能改造、可再生能源建筑一體化應用、建筑產業現代化全產業鏈建設、綠色建材研發推廣等。

（6）農業領域：低碳節能農機裝備、漁業生態健康養殖、漁船漁機節能減排、畜禽養殖控污降碳、畜禽糞污資源化利用、稻田甲烷排放控制技術集成、優良創制品種和綠色高效栽培技術集成、農田綠色投入品研發推廣、農作物秸稈高附加值產業化利用、秸稈炭化還田成套技術與裝備研發、農田（養殖池塘）生態化改造、保護性耕作、農田土壤碳匯技術創新、農村可再生能源開發利用、精準農業、垂直農業、綠色農業機械化技術與裝備、農機再制造等現代化農業技術裝備發展及利用等。

（7）零碳負碳排放領域：低成本、高效碳匯技術開發和利用、碳捕集封存和利用（CCUS）等。

（8）信息技術與數字化領域：智慧建筑、智慧能源、智慧生活方式與健康、智能交通與智慧城市、智慧農業、智慧制造、5G大數據中心等新基建能效提升等有助于節能降碳的數字技術和數字經濟。

其中1-4項為重點投資領域。

2、本次子基金申報分領域評審，子基金所有認繳出資全部投向本申報指南所列投資領域，最多選擇2項領域為基金主投領域，其中至少1項為上述1-4項列示的重點投資領域，并在申請報告封面明確填寫。

3、子基金對主投領域投資比例不低于基金認繳出資額的60%，其中對重點投資領域投資比例不低于基金認繳出資額的40%。

（八）投資地域。子基金投資江蘇省內企業的金額不低于省政府投資基金實繳出資額的2倍。

（九）投資限額。子基金對單個項目的累計投資金額原則上不超過基金認繳出資額的30%。

在單個項目（特殊目的子基金除外）中累計出資比例不超過被投資項目總股權的30%，經合伙人會議同意的除外。

（十）管理費。子基金管理費綜合考慮基金認繳出資額、存續期限、基金類型及全體出資人意見，按照市場化方式收取，原則上不高于下列標準：

1.投資期不超過子基金認繳出資總額的2%/年；

2.退出期不超過未退出原始投資本金的2%/年；

3.延長期、清算期不收取管理費；

4.特殊目的子基金管理費不超過基金認繳出資額的1%/年。

子基金按認繳出資總額計算管理費的，如認繳出資總額發生變化，管理費應當作如下調整：投資期滿，全體合伙人實繳出資未達基金認繳出資總額的，應當以全體合伙人實繳出資為管理費的計算基數；投資期間，認繳出資總額減少的，應當以減少后的認繳出資總額為管理費的計算基數。多收取的管理費按協議約定按期退還或后續抵扣。

（十一）收益分配與激勵機制。子基金門檻收益率原則上不低于6%/年（單利），按照先回本后分利的方式分配在實現預期投資目標、符合相關規定的基礎上，省政府投資基金可通過超額收益讓渡對非政府出資方和基金管理人予以激勵，具體讓利措施根據省政府投資基金規定的績效考核評價制度另行確定。

（十二）投資限制。子基金存續期內，投資回收資金不得再用于對外投資。子基金不得從事《江蘇省政府投資基金管理辦法》第二十三條規定的業務。

（十三）資金管理。子基金應當選擇依法在中國境內設立的商業銀行（江蘇省內分支機構）1家作為基金托管人，保障資金安全，并簽訂托管協議明確各方的權利義務。

子基金的投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。

（十四）項目要求。子基金應當具有一定數量的儲備項目，屬于申報方案選擇的重點投資領域且為江蘇省內的儲備項目不少于3個。

三、子基金管理人基本條件

（一）已完成中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記。

（二）管理人注冊資本或認繳出資1000萬元以上，在江蘇省內注冊或設有分支機構（分支機構應在基金協議簽署前完成設立），并常駐專職管理人員。

（三）管理人具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制。

（四）基金采用委托管理方式的，管理人應與執行事務合伙人有實質性關聯關系。

（五）管理團隊至少有3名具備3年以上股權投資經驗或相關行業經驗并取得基金從業資格的高級管理人員，且近3年沒有受到刑事處罰或金融監管部門的行政處罰；其中，至少有1名具備申報方案選擇的主投領域股權投資經驗的高級管理人員。團隊成員合作關系較為穩定。

（六）管理團隊成功案例不少于3個，其中，符合擬選擇的本申報指南規定的重點投資領域的成功案例不少于1個。成功案例是指有材料證明所投資項目順利退出部分或全部股權，且取得較好收益的（已退出部分的IRR不低于15%，須提供相應證明材料及收益測算數據）。

四、工作程序

子基金征集工作程序如下：

（一）公開征集。公開發布或印發申報指南等征集文件，申請機構可登陸江蘇省政府投資基金官網（http://www.jszftzjj.com/）自助下載，并按照規定標準和程序申報。

（二）方案初審。評審專家組從材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，剔除不符合基本要求的申報方案。

（三）盡職調查。通過初審的申報方案，組織開展盡職調查，主要核查法務、財務和商務等重要內容的真實性、合規性。

（四）專業評審。評審專家組全面審查子基金申報材料，聽取盡職調查匯報，并就子基金方案涉及的有關問題向申報機構進行現場詢問，進行綜合性判斷，并確定評審結果。

（五）結果公示。通過評審的申報方案名單在省政府投資基金官網等進行公示。公示無異議的，列為入選基金方案；公示發現問題的，組織針對性核查，并根據核查情況決定是否入選。

（六）談判磋商。就入選的基金方案組織基金協議談判。公示期結束之日起6個月內各方未就基金協議條款達成一致的，視為申報機構自動放棄入選資格，基金方案入選結果失效。

五、申報要求

（一）申報期限。本次子基金征集截止時間為2022年3月15日18:00。申報機構應在申報期限內提交申報材料紙質文件（含補充材料，如有），并在申報期限內將電子文件發 送至指定郵箱。

（二）申報機構。已完成中國證券投資基金業協會管理人登記的私募基金管理機構。

（三）申報材料。申報機構應按照附件《申請報告》格式和要求提供書面申報材料，包括紙質材料和電子材料，其中紙質材料正本1份、副本6份；正本掃描版電子材料1份。

1.紙質材料應分別列出目錄及對應頁碼，并規范打印裝訂成冊（須左側膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構法定代表人（或授權委托人）簽字并加蓋單位公章；正文部分須加蓋公章或簽字的內容應加蓋公章或簽字（副本可使用相關材料復印件）。

2.申報材料參照按附件申請報告（格式）， 對申報指南中關于子基金基本要求、子基金管理機構基本條件等實質內容逐一響應。不得改變申請報告（格式）中的相關附表及參考模板整體架構。

3.電子材料和全部紙質材料須保持一致。

如申報材料不符合上述要求，或逾期遞交申報資料（含補充資料）則申報無效。

（四）方案評審。進入專業評審環節的申報方案，申報機構應當委派代表進行現場陳述及答辯（具體時間、地點另行通知），未按時參加的，視為自愿放棄。

（五）聯系方式。

聯系人：季女士 025- 86385882 肖女士025- 86385883
郵箱：jsstzjj@vip.163.com
地址：南京市建鄴區夢都大街136號金財大樓413室

附件：江蘇省碳達峰碳中和投資基金子基金申請報告（格式）

江蘇省碳達峰碳中和投資基金子基金申報附件